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一、隐秘输送与信披违规
2026年2月14日，天风证券（ *** ）遭遇“监管强震”。经监管部门详尽核查，该公司在2020年至2022年期间，长期存在严重的违规资金往来及信息披露遗漏问题。
调查显示，天风证券通过多种隐蔽手段，累计向股东提供融资支持高达55.02亿元。此外，公司还分别向不同股东的关联方违规融资5亿元及3亿元。
这些涉及巨额资金的关联交易及非经营性资金占用行为，在相关年份的年报中均未予真实披露。这种对重大信息的隐瞒，不仅严重误导了投资者，更触碰了证券市场的诚信底线，反映出公司内控制度的严重缺失。
二、顶格处罚与再次立案
针对上述乱象，监管层依法开出顶格罚单。两家涉事机构合计被罚2500万元，9名相关责任人共计被罚3480万元。除经济制裁外，公司及子公司被分别暂停代销私募产品业务2年及新设基金产品1年。
令人关注的是，就在行政处罚落地同日，天风证券再次因涉嫌关联公司持股变动信披违法被 *** 立案调查。这种“旧案刚结、新案即立”的罕见局面，将公司的合规危机推向了顶峰。
尽管公司声明当前经营正常，但连续的立案与实质性的业务限制，已对其品牌声誉与未来发展构成严峻挑战。在强监管趋势下，如何重塑内控合规体系，已成为天风证券摆脱困局的当务之急。
而因信披违规受损的投资者，也要积极拿起法律武器为自身 *** ，不仅是为了自身的利益，也是对市场的合规运行的协助。
现符合以下区间的投资者可参与报名索赔：（1）于2021年4月28日-2025年11月28日（含当日）期间买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍持有而亏损；（2）于2026年2月13日（含当日）之前买入，并在2026年2月14日之后卖出或仍持有而亏损。（天风证券 *** 入口）
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券 *** 19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（ *** ）等 300 余家上市公司的中小投资者成功 *** ，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券 *** 律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取更大权益， *** 实力行业领先。证券 *** ，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）
